投资咨询机构违规处罚案例
时间:2021-04-01

案例1 行政处罚

违规行为:某证券投资咨询机构分支机构多名员工在开展证券投资咨询业务时,使用工作手机,通过微信聊天、朋友圈、群发助手等方式,向投资人承诺收益,发送虚假或者误导投资者的信息,例如“一日游,收益稳稳地,一天三五点一个月60%-150%不是梦”“不求翻倍,只寻60%保底收益”“预期60%,肯定没问题”“抢到就是60%以上的收益”“本次收益预计50%以上,买到就是赚到”“最后三天时间,锁仓保底收益60%+1(预计翻倍)”“一旦跟上带您称霸股市”“投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您,会有涨停股票哦”“一天一个板不是吹出来的”“你还在等什么,加入就是涨停”等。在接受监管机构现场检查时,抽查到的54名员工的工作手机,其中30部的微信聊天内容被删除。该30部手机共有客户4000余名,检查当日还存在活跃的信息往来。

作案手段:向投资人承诺收益,传播虚假或误导投资者信息,并且毁损有关文件和资料。

案件查处:根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》(主席令第14号)第二百二十六条第三款及第二百二十五条的规定,对其承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款。对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。

案件警示:夸大收益不可信,投资常理不可违。 


案例2 采取责令暂停新增客户措施

违规行为:在开展证券投资咨询业务中,某证券投资咨询机构存在以下违规行为:一是公司部分团队办公场所未向监管机构报备;二是公司存在多个网站,未在网站公示投资顾问信息;三是公司网站、营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中,存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,个别人员存在承诺收益行为;四是公司销售投资建议软件,未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息;五是公司在业务推广、服务提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。

处罚结果:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,责令全面整改,暂停新增客户一年。 


案例3 采取责令暂停新增客户措施

违规行为:在开展证券投资咨询业务中,某证券投资咨询机构存在以下违规行为:一是部分员工承诺收益及虚假宣传;二是个别无证券投资咨询执业资格员工向客户提供证券投资建议;三是客户回访中要求客户严格执行指令;四是公司对软件存在误导性宣传表述;五是公司未完整保存相关业务档案资料。

处罚结果:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,责令全面整改,暂停新增客户六个月。

内容来源:北京证券业协会