网上交易委托书
时间:2018-01-26

中加基金管理有限公司网上交易委托协议书


尊敬的客户:

为了保护您的合法权益,请您在投资基金前认真阅读《证券投资基金投资人权益须知》。


中加基金管理有限公司网上交易委托协议书

 

甲方:            

乙方:中加基金管理有限公司

注册地址:北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号

公司网站: www.bobbns.com

     

根据国家相关法律、法规的规定及乙方有关业务规则,本着公开、公平、自愿、有偿、诚实信用的原则,甲乙双方经过友好协商,就甲方接收乙方提供网上交易服务及其他相关业务达成如下协议:


第一条  风险提示

1、甲方在申请使用乙方网上交易系统时,即被认为已经完全了解基金投资的风险状况,包括以下内容:

(1)证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 

(2)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 

(3)基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 

(4)投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 

(5)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 

(6)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 

2、甲方申请使用乙方网上交易业务,即被认为已经完全了解网上交易的风险,并愿意承担由此可能带来的损失。同时乙方网上交易系统须采取有效措施保护投资人信息资料和交易活动的安全。尽管如此,鉴于网上交易的特殊性,同时出于对投资人负责的态度,乙方在此郑重提醒甲方,网上交易仍然存在多种风险,这些风险包括但不限于: 

(1)互联网是全球公共网络,并不受任何一个机构所控制。数据在互联网上传输的途径不是完全确定的。互联网本身并不是绝对安全可靠的环境。

(2)在互联网上传输的数据有可能被某些个人、团体或机构通过某种渠道获得。

(3)互联网上的数据传输可能因通信繁忙出现延迟,或因其他原因出现停顿、中断或数据不完全、数据错误等情况,从而使交易出现延迟、停顿或中断。

(4)互联网上发布的各种信息(包含但不限于分析、预测性资料)可能出现错误并误导投资者。 

(5)投资人的网上交易身份可能会被仿冒。  

(6)投资人自身计算机性能、质量、病毒、故障及其他原因,可能会影响交易时间或交易数据,给投资人带来损失。

(7)投资人自身计算机应用操作能力及互联网知识的缺乏,可能会影响交易时间或交易数据,给投资人带来损失。

(8)投资人自身的疏忽造成账号或密码泄漏,可能会给投资人造成损失。


第二条 网上交易服务的内容 

本协议所述网上交易服务内容包括:基金账户开立、交易账户的增开与删除、交易密码修改与重置、认购、申购、赎回、转换、撤单、修改分红方式、账户查询等业务。


第三条 网上交易受理条件

1.甲方须与乙方通过直销柜台或网上方式签订《中加基金管理有限公司网上交易委托协议书》。

2.甲方须在乙方直销柜台或通过网上方式开立开放式基金账户,该基金账户在本协议履行过程中应处于正常交易状态。

3.甲方须依据《中加基金管理公司开放式基金业务规则》办理开通网上交易事宜,并凭基金账户的账号和交易密码进行各项交易申请。

4.甲方使用网上交易,需自行支付因此产生的相关费用,如上网费、电话费等。

5.甲方使用网上交易,应当采用乙方认可的资金支付与结算方式。

7.甲方使用网上交易,须执行乙方的网上交易费率标准,资金划转所产生的按银行规定收取的转账费用由投资人自行承担。

8.乙方收到甲方通过网上交易方式提交的认购、申购申请后,应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以申请提交日的基金份额净值为依据。

    9.乙方收到甲方通过网上交易方式提交的赎回申请后,应在验证交易账户有足够基金份额余额时受理申请,否则视为无效申请,乙方可不予执行甲方赎回申请。

    10.乙方有权将甲方填写的开户信息发送到相关支付银行进行信息比对。

    11.甲方须依据《中加基金管理公司开放式基金业务规则》办理资金支付事宜。

    12.甲方应具备本协议约定网上交易所必需的设备。

    13.甲方网上交易下达的委托,以乙方的系统记录为准。

    14.委托受理时间提示:

    认购期内,基金当日委托申请的受理截止时间为每日16:00,如甲方16:00后提交委托申请,则乙方视甲方的委托申请为下一个工作日的申请。在开放日,基金当日委托申请的受理截止时间为15:00,如甲方15:00后提交委托申请,则甲方的委托申请按下一个工作日的申请处理。甲方申请的时间以乙方服务器记载的银行付款确认通知时间为准。


第四条 甲方承诺

1.甲方清楚地了解使用网上交易可能遭受的风险,并自愿承担该种风险而导致的损失。

2.甲方在签订本协议之前,已经详细阅读了本协议包括乙方免责条款在内的所有条款,并已准确理解其含义。

3.甲方确认已详细阅读并理解乙方所募集、管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》及其更新、《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》及本协议书的所有内容,并同意接受上述所有内容。甲方明白投资基金的风险,自愿通过乙方的网上交易系统办理基金业务,承诺上述业务视同甲方亲临乙方柜台办理。

4.甲方投资于乙方管理的基金,须开立乙方的基金账户。甲方必须是中华人民共和国法律法规规定的合法投资人,并符合《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》的开户条件。

5.甲方保证用于投资乙方所募集、管理的基金的资金来源合法,不存在任何瑕疵,否则由此引起的一切责任由甲方承担。

6.甲方保证所填写的信息真实、准确和有效,如有变化,甲方应及时变更相关资料。因甲方未能及时变更有关资料所可能导致的损失由甲方承担。甲方须承担因提供不真实、错误或无效信息而导致的一切责任,包括对乙方或任何第三方的损害赔偿责任。

7.甲方保证单独使用网上交易方式,不与他人共享;甲方承诺不利用该系统从事基金代理买卖业务及从中收取任何费用。 

8.甲方将确保其用于网上交易的设备的安全性和可靠性。对于因甲方的设备故障、通讯故障等原因造成的经济损失,乙方不承担责任。 

9.凡是使用甲方密码所进行的一切交易,均被视为甲方亲自办理之有效交易。甲方由于自己疏忽或其他原因而致使密码失密造成的损失由甲方自行承担,乙方对此不承担任何责任。

10.甲方在发现或有理由认为存在未被授权的人正在或可能使用其账号、密码时,应立即与乙方联系,甲方承诺采取相应的保护、防范措施。

11.甲方不利用技术或其他手段,攻击乙方网络,破坏乙方系统,否则承担由此给乙方或任何第三方造成的损失。

12.甲方同意乙方保留甲方网上交易的电子数据以作为甲方交易的证明。

13.甲方对其各项交易活动的结果承担全部责任,承诺偿付任何因其违约而使乙方遭受的损失。

14.甲方不得将本协议项下的权利或义务的部分或全部转让给任何第三方。 

15.甲方须妥善保管交易密码和身份识别凭证,建议定期更换交易密码。乙方对任何交易申请仅作表面真实性审查。一切使用甲方身份识别凭证或交易密码进行的交易行为均视为甲方亲自办理之有效交易行为,由此造成的后果由甲方自行承担。 

16.为保护甲方交易数据的安全,在进行网络交易时,甲方应使用乙方指定的浏览器(一般指IE6以上版本)。如果使用不符合要求的其他软件或设备进入乙方网站,所引起的任何损失或造成的任何后果,均与乙方无关。


第五条 乙方承诺 

1.乙方遵守有关法律法规、规章制度,并愿意受本协议的相关条款的约束。

2.乙方提供的网上交易系统的系统安全、数据备份和故障恢复手段符合监管机关的规定。

3.乙方对甲方的网上交易相关电子数据进行保留并作为甲方交易行为的证明。乙方对甲方的委托资料、委托事项和密码负有保密义务,乙方未经甲方许可,不得透露甲方在乙方登记的任何资料。但乙方按照有关法律、法规和规章规定或有关司法机关、行政管理机关的要求提供甲方的有关资料和乙方用于公司内部用途不在此限。 

4.乙方在本协议生效当日,为甲方开通协议约定的交易方式(通过直销柜台开通网上交易方式的除外)。


第六条  免责条款

因下列情形导致甲方损失的,乙方不承担责任: 

1.因战争、自然灾害、罢工、地震、火灾、台风及其他各种不可抗力引起停电、网络系统故障、电脑故障。

2.因电信部门的通讯线路故障、通讯技术缺陷、电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转。

3.为确保网络传输的安全,保障甲方的利益,乙方对网络资料的传输采用网上安全电子认证证书方式,但乙方无法保证电子信息绝对安全、毫无错误或指定网址不被恶意攻击或因存在电子病毒所导致的故障,也不为此承担任何责任或甲方因网上交易的故障所可能导致的任何损失承担赔偿责任。 

4.法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。

5.投资人进行网上交易,应采用本公司认可的资金结算途径和结算方式。资金结算以指定银行的资金转账确认明细单为准。如因银行等外部系统原因造成投资者不能及时委托的情况,本公司不承担责任。 

6.因通讯、网络中断、堵塞等情况致使通过约定的委托手段无法下达申请委托时。

7.因甲方设备或通讯故障或设备未能处于正常工作状态致使乙方未能按时收到或者收取甲方的申请信息不完整。

8.因甲方原因导致交易密码泄露或遗失,由此导致甲方损失的。

9.因甲方办理网上交易的银行卡发生银行账号丢失或销户等情况,未及时通过乙方网站变更银行卡号,由此造成甲方损失的。

10.法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。 


第七条  协议的变更及生效

1.乙方有权根据法律法规和中国证监会的要求单方修改或增补本协议。此外,在不损害甲方利益的前提下,乙方保留修改或增补本协议内容的权利。本协议修改后的内容以书面形式公告于乙方的网站及营业场所或以其他乙方认为可行的方式通知。甲方在修改通知公布之日起三十日内未向乙方提出书面异议,视同已经得到甲方的认可,但乙方增加本协议第二条所述服务内容除外。如甲方不接受乙方对本协议的修改,应当自修改通知公布之日起三十日内采用其它方式办理基金交易业务。 

    2.本协议书签署后,若有关法律法规和《基金合同》、《招募说明书》及其更新和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订,本协议与之不相适应的内容及条款自行失效,但本协议其他内容和条款继续有效。 

    3.本协议在甲、乙双方签署后立即生效,在下述情况之一发生时终止: 

    a) 双方签订书面协议同意终止。 

    b) 甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。 

    c) 甲方撤销直销交易账户或基金账户。 

    d) 甲方通过柜台或网上方式取消网上交易。 

    e) 乙方不作为甲方认购、申购、赎回、基金转换所指向的基金或甲方所持有的基金的管理人。 

    f) 因不可抗力使本协议无法继续履行。 

    g) 一方违约,另一方书面通知对方提出终止本协议。


第八条  争议的解决

甲、乙双方如有争议,应尽可能通过协商、调解解决,协商、调解不成,任何一方均有权向北京仲裁委员会申请仲裁,仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的,对双方均有法律约束力。


第九条  提示条款

甲方确认已详细阅读并理解《证券投资基金投资人权益须知》、风险提示函、《中加基金管理有限公司开放式基金业务规则》、乙方所管理的开放式基金的《基金合同》、最新《招募说明书》等内容。甲方明白投资于基金的风险,自愿通过乙方网上交易系统办理相关网上交易业务,承诺上述业务的办理视同甲方亲自前往乙方的交易柜台办理业务。 

乙方建议甲方充分了解网上交易委托的风险及本协议免责条款含义,谨慎考虑以决定是否选择网上交易委托及签订本协议。



甲方:                                    乙方:中加基金管理有限公司